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富寶貴金屬歡迎客戶於其開設一個賬戶,並通過或透過客戶在富寶貴金屬開設的賬戶不時向客戶提供有關合約產品(如上文客戶告鑒中所界定)的買賣。為此,富寶貴金屬及客戶同意如下:字词释义及标题
「富寶貴金屬」一詞包括富寶貴金屬,其分部,繼承人和轉讓人。
「客戶」一詞指訂立本協議的一方。
「本協議」一詞指客戶與富寶貴金屬就有關賬戶(等)之開設、維持及運作而訂立及不時修定之協議或給予的授權,其中包括但不限於本客戶協議、客戶告鑒、風險披露聲明、開戶申請表及一切給予富寶貴金屬的授權。本協議的段落標題是為查考方便而加入的,因此並不限製或影響段落條文的應用與意義。协议接受及约束效力
僅當富寶貴金屬確認及審批客戶之開戶申請後,本協議方可視作已為富寶貴金屬所接受及成為客戶與富寶貴金屬之間雙方同意並具有約束力的合同。本協議(包括本客戶協議、客戶告鑒、風險披露聲明、開戶申請及一切給予富寶貴金屬的授權)一經富寶貴金屬如上文所接受將持續有效,並涵蓋客戶任何時候在富寶貴金屬開立或重新開立的所有賬戶,不論富寶貴金屬發生任何合並、兼並或其他變動。
交易授權
富寶貴金屬可以與客戶部分或全部的買賣指令下達市場。富寶貴金屬獲授權按照客戶的口頭、書面、傳真或計算機網上指令向對手方如銀行、金融機構或資深參與者為客戶賬戶進行合約產品買賣。除非客戶以書面形式作出反對,否則富寶貴金屬獲授權向富寶貴金屬認為適合之對手方如銀行、金融機構或資深參與者執行所有訂單。富寶貴金屬有權依據所有從客戶經口頭、書面、傳真或計算機網上收到的指示或指令,包括其雇員、合夥人、法定負責人(」有關授權人」),只要富寶貴金屬沒有收到客戶通知有關授權人並沒有獲得授權。客戶授權富寶貴金屬可依據和執行似是從客戶或其授權人所得來的任何指示、授權或信息。因此客戶同意
·富寶貴金屬獲授權執行指示是不需查詢有關指示的有效性,有關指示會被視為授權人發出的有效指令;
·在任何情況下,富寶貴金屬不需核實指示的有效性或任何簽名的真確性;
·在富寶貴金屬秉承行事和沒有疏忽的情況下,客戶將承擔所有由任何代表人、雇員、或授權人發出未經批準指示的後果及風險,客戶將為任何損失、費用、酬金、損毀、經費、索賠、訴訟或要求(等)負責。客戶並保證不向富寶貴金屬追究責任或要求賠償,並且富寶貴金屬不會因上述情況而導致損失,包括任何有關或產生自富寶貴金屬的實際行動、延遲實際行動或拒絕采取行動、由客戶提供給富寶貴金屬的任何指示或資料,包括由客戶的雇員、授權人或代表發出的不正當、未經授權、虛假或欺詐指示,即使該指示是沒有獲得客戶授權。
執行訂單酌情權
富寶貴金屬有權限製客戶每次下單的總數。富寶貴金屬有權限製客戶的任何時間可獲得或可持有的持倉金額及/或總數。富寶貴金屬將按照客戶計算機或錄音電話的指示執行其選擇接受的訂單。富寶貴金屬有權拒絕接受任何訂單或保證市場對沖。但是富寶貴金屬將不負責任何富寶貴金屬不可直接或間接控製的事件、行為或不行為所造成的損失或損害,這種情況包括但不限於任何由於傳輸或通訊設施故障造成的訂單或信息傳輸的延遲或不準確帶來的損失或損害。
掛單交易平臺執行機
掛單交易平臺執行機製
客戶明白及同意,交易平臺是依照自身的執行機製處理訂單,當同一時間,多張訂單都到達有效價位時,執行順序並非按照到價先後,交易單的建立順序也會是判斷因素之一。凡牽涉平臺處理同時到價交易單的順序問題,客戶同意以交易平臺最終成交價位的處理機製為準,富寶貴金屬對交易平臺的處理機製有最終解釋權。下達某些掛單交易有可能並不見效或沒有執行指定價位。如果訂單是止損限價單,無法保證訂單以限價執行而不需事先做出通知。客戶同意不就因掛單而損失的潛在盈利追究富寶貴金屬的責任。
政府、對手機構及銀行間系統規條
所有本協議下的交易均受轄於執行交易的對手機構或其他銀行間市場(及其清算組織,如適用)的憲章、細則、條例、規定、習慣、用法、裁決和解釋,並執行所有適合的加拿大法律。如果此後通過的任何法令,或任何政府機構通過的任何條款,或對本協議產生影響/沖突的任何條款,將視作被有關法令、條規變更或替代,而其他條款及變更後的條款將繼續完全生效。客戶承認本協議下的所有交易受轄於前述監管要求。
交叉交易的同意
客戶在此承認並同意下述情況有可能出現,即與富寶貴金屬相關的某一營業人員、董事、關聯機構、關聯人、雇員、銀行或銀行雇員、交易商及或富寶貴金屬本身可能是客戶賬戶所進行的交易的對手、經紀人或委托人。客戶在此同意進行上述交易時僅有的限製是有關執行買賣訂單的銀行、機構、交易所或交易委員會的任何可能的條例或規定,或其他監管機構的任何可能的限製與條件。
保證金和存取款
客戶須向富寶貴金屬提供並維持由富寶貴金屬所不時訂定的保證金金額或水平。根據市場狀況,富寶貴金屬有權在任何時候改變保證金要求。客戶同意當富寶貴金屬作出追補或增加保證金之要求時,客戶須立即並迅速以富寶貴金屬所要求的存款方式滿足所有保證金催促通知的要求,而任何存款過程涉及的費用,包括銀行手續費、匯率差價及所有有關費用均由客戶承擔。由於處理客戶之存款需時,客戶有可能不可以實時使用剛存入的保證金作為新持倉的按金,更可能不可以作為追加保證金,客戶同意承擔一切由於未能及時滿足追加保證金要求而面臨強製平倉之損失,其損失可能超過客戶的初始保證金,即賬戶內的所有資金。富寶貴金屬可能在任何時候根據本協議的規定強製客戶的賬戶進行平倉,即使富寶貴金屬不行使該項權利,並不代表其放棄該權利。任何富寶貴金屬過去的保證金要求均不妨礙富寶貴金屬在不需提供任何理由或解釋下提高上述保證金要求。客戶有權隨時通知富寶貴金屬提取指定的可用現金結余,客戶同意任何匯款及轉款過程涉及的費用,包括銀行手續費、匯率差價及所有有關費用均由客戶承擔。客戶完全理解富寶貴金屬及相關銀行需要時間去處理有關客戶之提款,客戶很可能不可以實時收到所提取的金額。客戶同意不追究富寶貴金屬由於未能及時滿足其提款要求所引起的所有責任。當客戶的提款要求一經確認,富寶貴金屬將實時從客戶賬戶結余扣除該款額。客戶必須確保其所指定的往來銀行賬戶屬於客戶本人,富寶貴金屬均不接受第三方存取款。
賬戶清償與欠款償付
如發生任何一項或多項下列情形:
i.客戶身故、神經失常或司法宣定無能力;
ii.客戶申請破產,或選派托管人,或客戶自願或被動地或任何人向法庭申請其破產、清盤或其他相類似的法律程序;
iii.客戶的任何資產遭接管人或類似職位人員接管,或遭受任何扣押或判決之執行;
iv.不論當時的市場報價如何,客戶的賬戶保證金金額不足;
iv.客戶未能向富寶貴金屬提供任何根據本協議要求的相關資料或信息;或 任何其他富寶貴金屬應當采取保護措施的情況或變化,
富寶貴金屬擁有絕對酌情權在無須事前向客戶作出要求提供保證金或追加保證金或任何通知下采取以下某種或多種行動:
(i) 富寶貴金屬把其代客戶托管或控製的資金或財產用作抵償客戶對富寶貴金屬負的一切債務;
(ii) 買賣任何客戶在其賬戶中持有的合約產品持倉;
(iii) 取消任何或所有未完成訂單,或其他任何以客戶名義作出的承諾, 不論涉及的利益是否客戶獨有或與他人合有。在上述買賣中,富寶貴金屬有絕對酌情權通過任何銀行間或其他經常進行業務的交易市場中進行,且富寶貴金屬可以購買全部或部分而不受贖回權的限製。只要富寶貴金屬向客戶作出要求,客戶將立即對其賬戶的債務負責,包括相應利息(即銀行優惠利率加3℅或法律規定的最高利率,以較低為準) 及其它相關費用。在其賬戶被富寶貴金屬或客戶自己全部或部分平倉時或在任何時候客戶均須對其剩余欠款負責。如客戶名下有多個戶口,富寶貴金屬有絕對酌情權自行決定合並客戶名下該些戶口,把任何賬戶盈余抵銷任何賬戶的債務或不足。
費用
客戶將支付因富寶貴金屬所提供的服務產生的手續費和其他特別服務之所有費用(包括但不限於溢價和折價,報表費,閑置賬戶費,指令取消費,轉賬費和其他費用)及收費(包括但不限於由銀行間機構、銀行、合約市場或其他監管或自律組織收取的費用)。富寶貴金屬可能不經通知收取傭金、費用及/或收費。客戶同意向富寶貴金屬支付其欠交款項的利息。所有這些費用將在發生時,或在富寶貴金屬根據其絕對酌情權決定下由客戶支付。客戶同意富寶貴金屬從其賬戶中扣除上述費用。在客戶指示富寶貴金屬將其賬戶的未平倉持倉、資金、及/或財產轉向其他機構時,客戶同意支付由富寶貴金屬確定的轉賬費。富寶貴金屬確認所有向客戶報出的價格不包括溢價與折價。
套利
互聯網、連線延誤、報價上的誤差或報價系統的漏洞有時會造成在富寶貴金屬交易平臺上的報價無法準確地反映實時市場價格。「套利」、「切匯」及「剝頭皮」,或因網絡連接的延誤或采用外掛軟件(即任何非富寶貴金屬發布的第三方輔助軟件) 進行快速的建倉和平倉操作 而利用差價獲利的行為(以下統稱「套利」),是不容許存在於客戶直接向莊家進行買賣的場外交易市場中。富寶貴金屬不容許客戶在其公司的交易平臺上進行此等套利行為。任何客戶利用潛在套利機會從事的交易可能會被取消。富寶貴金屬保留權利對涉及套利交易的賬戶進行必要的修正和調整。富寶貴金屬將擁有及依據絕對酌情權,要求交易員進行幹預或核準所有下單以及或終止有關客戶的賬戶,而不需事先通知客戶。對套利或操控價格而產生的糾紛,富寶貴金屬將擁有及依據絕對酌情權進行解決。富寶貴金屬保留凍結客戶提款的權利直至能夠完全解決上述的問題為止。於此處陳述的任何行動或決定並不免除或損害富寶貴金屬對客戶和其雇員擁有之任何權利或賠償。
價格、訂單執行及平臺的操控
富寶貴金屬絕對嚴禁以任何形式對其價格、訂單執行及平臺進行操控(以下統稱 「操控」)。若富寶貴金屬懷疑任何客戶或賬戶從事操控,富寶貴金屬保留對該客戶或有關賬戶進行調查及審核等的相關權利,並從涉嫌賬戶中扣除由相關活動所賺取的盈利款項。富寶貴金屬保留對相關賬戶進行必要更正或調整的權利。對於涉嫌從事操控的賬戶,富寶貴金屬依據絕對酌情權,要求交易員進行幹預、對下單進行核準以及或終止有關客戶的賬戶。對於由套利及或操控所產生的任何糾紛,富寶貴金屬將依據絕對酌情權進行解決。富寶貴金屬可依據酌情權決定向任何相關監管機構或執法機構報告有關事件。於此處所陳述的任何行動或決定並不免除或損害富寶貴金屬對客戶和其雇員擁有之任何權利或賠償。
抵押協議
客戶的所有資金、貨幣及其它財產,如為富寶貴金屬在任何時候代客戶持有、掌管或控製,此類財物將被富寶貴金屬作為擔保物,並可因客戶對富寶貴金屬的義務受限製於普通留置權及對沖權。富寶貴金屬可在不通知客戶的情況下行使其絕對酌情權在任何時候將客戶的所有資金、貨幣或其他財產投入或轉進客戶的任何賬戶。客戶亦授權富寶貴金屬以單獨地或者與其他客戶的財產一起的形式,將客戶作為保證金或擔保物的任何財產進行抵押、再抵押、投資或出借於富寶貴金屬自身或其他方。此授權適用於所有富寶貴金屬為客戶開持的賬戶,並在客戶全額付清所有債務之前、或富寶貴金屬發出撤銷通知之前有效。
清算日與延展
客戶的所有合約產品持倉會在交易日以美元顯示在客戶的賬戶上,並在48小時內清算,並以美元作為交收貨幣。持倉款項會在額外48小時後自動過倉,除非
(i)客戶給予令富寶貴金屬滿意的指示交割,這要按照富寶貴金屬的慣例、通常收費和重新交付費用;
(ii)富寶貴金屬接受了客戶的下單可有全權酌情決定對沖合約產品持倉。客戶應在合約產品清算日的前一個工作天正午之前指示是否交割或對沖。如無客戶的及時指示,富寶貴金屬將被視為得到客戶的授權全權及酌情地決定是否延展所有或任何客戶在富寶貴金屬賬戶中的貨幣持倉。一切相關風險均由客戶承擔。
錄音
客戶同意富寶貴金屬有權采取錄音程序錄取及用作確實客戶指示或通訊。客戶進一步同意在涉及任何客戶與富寶貴金屬的糾紛或訴訟中,任何一方可以使用此類錄音或眷本作證據。客戶理解並同意富寶貴金屬可定期根據其采用的營業模式清除這類錄音。
第三方操控者
富寶貴金屬絕對不允許客戶將交易授權或對其賬戶的管理交予第三者, 不論是以自主權或非自主權的基礎上。
客戶聲明及承諾
i.客戶本人是頭腦健全、達法定年齡、並具有法律能力;
ii.只有賬戶持有人/客戶本人享有其賬戶之利益;
iii.客戶有足夠投資經驗、及財政能力承受合約產品交易上的風險;
iv.客戶並不受雇於任何交易所、交易所持有絕大部分資本的公司、交易所的成員及或在交易所註冊的公司、銀行、信托機構或保險公司;
v.客戶提供的信息(包括其一切個人資料)皆為真實、準確和完整;
vi.客戶將完全遵守當地有關法例,包括為遵守該等地區或司法管轄區內須遵守之規定辨理一切必要手續以取得政府或其他方面之同意,以及因為使用本平臺進行交易而需要支付當地的任何稅項、關稅及其他金額;
vii.客戶不會進行任何套利或操控的活動;
viii.明白本協議的所有條款,包括但不限於上述客戶告鑒、風險披露聲明;
ix.客戶明白及同意執行客戶根據本協議的一切義務、責任及承諾;
x.若上述任何聲明及承諾因任何原因出現不正確,客戶有責任立即以書面形式通知富寶貴金屬。
密碼保護
客戶必須將富寶貴金屬提供給客戶的密碼保密並確保沒有第三者取用其交易設施。客戶同意對所有經由電郵、電子交易平臺、電話或書面向富寶貴金屬發出的指示確實負責,即使是由第三者發出,只要這些指示已和客戶密碼或客戶簽名和賬戶號碼認證,並根據富寶貴金屬的判斷相信這是客戶表面授權。富寶貴金屬並沒有責任對這些表面授權作進一步查詢,也沒有責任對因為依據這些表面授權所采取的或不采取的行動所造成之後果負責。客戶須對密碼的保密性、安全性及其使用獨自承擔責任。
免責條款
i.客戶明白、理解及同意富寶貴金屬將不會因本協議(包括但不限於上述客戶告鑒、風險披露聲明)中所述的任何一項或多項風險引至客戶的一切損失(不論是直接或間接的)承擔任何責任。
ii.客戶明白、理解及同意富寶貴金屬將不會對客戶因富寶貴金屬行駛或不行駛或如何行駛其任何酌情權或根據此協議 (包括但不限於在發現套利或操控活動的情況下) 給予富寶貴金屬的權利而受到的一切損失(不論是直接或間接的)承擔任何責任。
iii.客戶明白、理解及同意富寶貴金屬將不會對客戶在本協議(包括但不限於上述客戶告鑒、風險披露聲明)中幫助由客戶自行負責的損失及或責任(不論是直接或間接的)承擔任何責任。
iv.報價錯誤,當某些報價或成交價出現錯誤時,富寶貴金屬將不為此錯誤所導致的賬戶結余相應錯誤負責。有關錯誤可能包括但不限於:交易員的錯誤報價、非國際市場價之報價、或是任何報價錯誤(例如由於硬件、軟件或通訊或系統網絡故障導致報價錯誤或者第三者提供了錯誤的數等等)。富寶貴金屬不需為錯誤所導致的賬戶余額負責。客戶下單時需預留足夠的時間執行訂單和系統計算所需保證金的時間。當訂單的執行價格或訂單設定和市場價格過於接近,這可能會觸發其他訂單(不論是那種訂單類型)或發出保證金提示。富寶貴金屬不會對由於系統沒有足夠時間執行訂單或進行運算所產生的保證金提示、賬戶結余或賬戶持倉負責。上文不得視作內容盡列。一旦發生報價或執行錯誤,富寶貴金屬保留對有關賬戶進行必要更正或調整的權利。對於報價或執行錯誤而產生的任何爭議,富寶貴金屬將擁有及依據絕對酌情權進行解決。若因此帶給富寶貴金屬任何損失、損害或責任,客戶同意予以賠償使富寶貴金屬不受損害。
v.所有客戶必須意識到任何回報是非保證的。此外,富寶貴金屬不對任何富寶貴金屬、其雇員、及/ 或任何其他人士作出的指稱或保證負責。
vi.富寶貴金屬將不負責因傳輸或通訊設施故障、電力短路或任何其他富寶貴金屬所不能控製或預計的原因帶來的指令傳輸的延遲。 富寶貴金屬將僅對直接因為富寶貴金屬的蓄意過錯或欺詐造成的行為負責。富寶貴金屬將不對其他方面過錯而引起的損失負責。
通訊聯絡
報告、報表、通訊及其它通知可能送達至客戶於開戶申請時所提供的電郵地址或住址或客戶不時以書面或網上登入方式向富寶貴金屬更新的電郵地址或住址。所有如此送出的報告、報表、通訊及其它通知,不論是郵寄、電郵或其他方式,一旦投入有關郵政機構,或經發送機構接收,即被認定已由富寶貴金屬發出,且被認定已送達客戶本人,不論客戶是否實際收到。
報表與確認
訂單的確認報告(如日結單、月結單等)和客戶的賬戶報表將被視作正確、終結、並對客戶具有約束力,除非客戶在收到富寶貴金屬網上交易平臺或其他方式送達的報告兩日之內立即作出書面反對。
協議修改
客戶同意富寶貴金屬有權可不時修改或變更本協議之任何條款或增補任何新條款。富寶貴金屬會把這些修改、變更或增補在其公司網站公布及通知客戶。客戶須定時瀏覽有關條款之修改。客戶在有關修改、變更或增補在富寶貴金屬網站公布後作出的任何買賣或交易指令將被視為同意及接受此有關修改、變更或增補的行為。除非有關修改、變更或增補是以上述形式由富寶貴金屬修訂或由客戶和富寶貴金屬共同簽字作實,本協議的任何條款均不可被豁免或被修訂。在任何情況下,富寶貴金屬未能堅持其在本協議的權利均不可被解釋為富寶貴金屬對該權利的放棄。任何口頭協議或指示均不可被承認或執行。
賠償
客戶同意,如因客戶未能完全與及時地履行其承諾或因其聲明或保證並不屬實或正確,而給富寶貴金屬帶來任何債務、損失、損害、成本或費用(包括律師費),客戶將對此向富寶貴金屬作出百分百的賠償,並使之不受損害。
權利轉讓
富寶貴金屬可在無需客戶同意或批準的情況下,將本協議之全部或部分權利或義務授予任何人。
終止
本協議將持續有效直至終止。客戶可在任何時候終止本協議,但客戶必須沒有未平倉現貨合約產品持倉及不對富寶貴金屬負有任何債務,且富寶貴金屬實際收到終止協議的書面通知。富寶貴金屬也可任何時候向客戶提出終止協議的書面通知,並在發出通知當日收市隨後第一個結算時間起開始生效。上述本協議的終止將不影響任何之前簽訂的交易且不解除任何一方在此協議下的任何義務,或解除客戶的任何債務責任。
信用狀況
客戶授權富寶貴金屬,或其雇員以富寶貴金屬的名義,調查客戶的信用狀況並與有關的銀行、金融機構和信用機構查證及確定客戶資料。客戶進一步授權富寶貴金屬調查其目前和過去的投資活動。
管轄法律及司法管轄權
本協議根據加拿大的法律解釋與執行。
協議的整體和全部內容
本協議連同開戶申請時參閱文件和有關附件構成本協議主題整體和全部內容。本協議將取代所有過去經雙方簽署或承諾的與本協議主題,杠桿式合約產品交易相關的書面或口頭協議。